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英大证券股票质押式回购业务存多个问题 被深圳证监局责令整改

时间:2019-12-02 09:46:28

作者:匿名点击: 2161

中国互联网财经9月23日讯——近日,深圳证券监督管理局责令英达证券公司整改股票质押回购业务尽职调查不足、并购方及标的证券管理不到位、存续期管理职责履行不到位等问题。

深证局表示,英达证券的上述行为不符合《证券公司监督管理条例》第二十七条的相关要求,决定根据《证券公司监督管理条例》第七十条对英达证券采取纠正性监督管理措施。还要求加强股票质押回购业务的内部控制机制和风险管理体系管理,在2019年9月30日前完成整改,并书面报告整改情况。

《证券公司监督管理条例》第二十七条规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理和内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对其分支机构实行集中统一管理,不得与其他人合资经营或者合作经营,不得将其分支机构承包、出租或者委托他人管理。

(责任编辑:季梁)

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